ソリューション
デポジタリー及びトラスティ・ソリューション
お客様の管理する顧客資産の保護を強化するとともに、欧州連合（EU）の「譲渡可能証券の集団投資事業（UCITS）指令」及び「Alternative Investment Fund Managers Directive (AIFMD）」の要件を満たす包括的なデポジタトリー（証券保管振替機関）サービスを提供しております。UCITSが1989年に運用開始されて以来、UCITS適用ファンドのデポジタリーを務めています。この期間にステート・ストリートが取得した知見は、2014年のAIFMD導入後はUCITS適用外ファンドに関する知識と取り扱い能力の強化につながりました。
ステート・ストリートは、欧州の主要市場においてデポジタリーとして認可されています。お客様と協働して、商品の特性、規模、複雑性に理解を深めるとともに、デポジタリーとしての義務を確実に履行するためのソリューションを開発してまいります。
保管・管理
カストディ業務において金融資産の保管・管理（セーフキーピング）の責任を担っています。また所有者確認及び売買モニタリングを通して、カストディ対象外の資産の動きについても監視を行っています。
キャッシュ・モニタリング
すべてのキャッシュフローのモニタリングと大規模なキャッシュフローに関する報告を日次ベースで行っております。
監視
ファンド監視サービスには、バリュエーション（時価評価）、設定・解約プロセス、販売行為、タイムリーな取引決済、投資・借り入れ限度の遵守が含まれます。さらに、これらのサービスをお客様が第三者機関に委託されている場合は、それらのサービスに関する監視機能も提供しております。
関連サービス
EU圏外のオルタナティブ投資ファンド向け簡易デポジタリーサービス、プライベート・エクイティファンドおよび不動産ファンド向けのファンドサービス、プライム・ブローカー向けファンド・サービス、AIFMD規制報告、UCITS及びAIFMDに準拠したリスク・流動性モニタリングを提供しております。
ステート・ストリートが選ばれる理由
ステート・ストリートは欧州全域を幅広く網羅しており、複数の市場において代表的なサービスプロバイダーとなっております。
アイルランド、ルクセンブルク、英国、ドイツ、イタリア、フランス、オーストリア、スイス、オランダにおいてデポジタリー業務を行っています。
ステート・ストリートが提供する幅広い投資家サービス商品として、完全に独立したデポジタリーとしてサービスを提供しております。
資産管理・保管
関係する国・地域の規制当局及び業界組織と積極的連携し、新たな規制・規則の導入及び変更について常に把握できるように努め、これらがお客様の業務にどのような影響を及ぼすかについて、共に理解を深めてめてまいります。