ソリューション
投資コンプライアンス
投資コンプライアンス・モニタリング・ソリューションは、お客様の特定されたガイドライン、業界慣行や規制への適合性を、迅速かつ客観的に分析いたします。シンプルな要件から複雑な手順に至るまで、文書化された規制及び制限事項を単一または複数のポートフォリオ全体に適用いたします。お客様においては、ポストトレード及び決済前に、運用方針と照らし合わせながら、投資状況への注視を積極的に行っていただくことができます。
お客様の投資ポートフォリオに影響を及ぼす規制等変更に応じて、整合性、あらゆる尺度、柔軟性をもってカスタム化が可能なプラットフォームとなっています。また、このプラットフォームでは、マルチアセット・ファンドを対象とする規制方針及び投資方針のコンプライアンスを独立してモニターすることが可能です。
ステート・ストリートでは、集中限度、取引禁止対象証券、及び業種、信用格付け、ベンチマークとのポートフォリオ比較、カウンターパーティー・エクスポージャー、コミットメント・アプローチに基づくグローバルエクスポージャー、レバレッジ/当座貸越のモニターなどについて、広範囲に及ぶテストを実施します。投資資産のルックスルーに加え、セキュリティ、ポートフォリオ、またはその複合レベルを対象に、日次・週次・月次・四半期単位のコンプライアンスモニタリング機能を提供しています。
コンプライアンスと監視
ステート・ストリートのポストトレード投資コンプライアンス・サービスは、お客様のファンドに関する制限事項について、効率的かつ正確なモニター、レビューを行います。それによりお客様は、ビジネス目標の達成に注力していただけます。
チャールズリバー投資管理システム（Charles River IMS）を通じて、資産クラス、ファンドの種類、管轄地のすべてに関わる投資コンプライアンス課題に対応する総合的な フロント・ミドル・バックオフィス統合サービスを提供いたします。
コンプライアンス・ダッシュボード
ステート・ストリートが提供するオンライン配信ポータルMyStatestreetコンプライアンス・ダッシュボードは、すべてのアラートと警告を提示することができるワンストップ型のクライアント・ウェブポータルとなっており、必要とされるコンプライアンス遵守状況の結果・概要を閲覧することが可能です。結果の詳細データは、簡単な操作にて細部の確認が可能となっており、監査機能と透明性の高いルールをもって生成された傾向報告を作成できます。それにより潜在的な違反を防ぐこと、さらに必要に応じた対応策を講ずることにつながってまいります。
その他のサービス
投資コンプライアンス商品として、フルサービス型ソリューションのほかに、ファンドの種類、戦略、地域及び規制の特性に応じた追加オプション付きのカスタム型ソリューションがあります。フルサービス型は、会計プラットフォームと完全に一体化された技術を備えたエンド・ツー・エンド・ソリューションです。お客様独自のご要望がある場合には、カスタム化も可能です。
ステート・ストリートが 選ばれる理由
グローバルに拠点をもつステート・ストリートでは、お客様に一貫した様々な規模への対応力、そして柔軟性を確実に提供するために、標準化した方針と手続きに基づいて業務を行っております。完全に自動・統合化されたエンド・ツー・エンド・ソリューションを通して、世界全体で規制変更を常にモニターし、コンプライアンステストにどのような影響をもたらすのかを調べ、そうした変更に対応しております。
フロント・ミドル・バックオフィス対応で、拡張、カスタム化が可能なソリューション、State Street AlphaSMプラットフォームをお客様に提供しております。データ拡張手順はコンプライアンス技術と統合されており、手動介入を制限することでリスクを軽減します。チャールズリバー・デベロップメント（CRD）の技術を取引前コンプライアンス管理のために導入されているお客様の多くは、現在CRDの取引後ソリューションの利点も活用され、新たな機会を得ておられます。
数字で見る
取引後投資コンプライアンスモニターサービスを提供 i
コンプライアンス監視サービスを提供した30年間に蓄積した資産総額 ii
ステート・ストリートのサービスを利用する資産運用会社、銀行、政府系年金基金、保険会社、政府系ファンドを含むグローバル顧客総数 iii